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同花顺:子公司云软件收到行政监管措施决定书

同花顺:子公司云软件收到行政监管措施决定书
12月28日晚间,同花顺(300033)发布公告称,子公司浙江同花顺云软件有限公司(简称“云软件”)收到浙江证监局《行政监管措施决定书》。公告称,经核查,云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。公告称,浙江监管局决定责令云软件公司对上述问题进行改正。云软件公司应采取有效措施,将保护投资者合法权益放在整改的首位,并在收到决定书之日起1个月内,向浙江监管局提交书面报告,并接受检查验收。盘面上,同花顺今日收报于141.48元,涨3.58%,年内涨15%。